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北京兩把刷子企業(yè)管理有限公司
| 聯(lián)系人：蘇先生
先生 (經(jīng)理) |
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手 機(jī)：15001188652  |
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| 在“一對(duì)一”專戶備案材料清單中 基金備案 |
*新私募基金管理人備案要求及流程？
一、私募基金備案要求  
 
1、注冊(cè)私募基金實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣；    
2、自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上；    
3、有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；     4、具有良好的社會(huì)信譽(yù)，*近三年沒有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。    
5、投資基金管理有限公司的注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于3000萬(wàn)元；    
6、投資基金有限公司注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位。
二、私募基金備案需要的材料
1、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
2、稅務(wù)登記證副本；
3、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本； 4、法人身份證電子版、股東身份信息；
5、所有高管人員一寸照片；具有SAC從業(yè)資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員；
6、驗(yàn)資報(bào)告；
7、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表；
8、公章；
工商顧問：蘇經(jīng)理=I5OO^II88^652
公司：北京兩把刷子企業(yè)管理有限公司
地址：北京朝陽(yáng)區(qū)建外SOHO東區(qū)8號(hào)樓
業(yè)內(nèi)人士看來，監(jiān)管層做出此安排，更多考慮或在于通過對(duì)備案環(huán)節(jié)的強(qiáng)化監(jiān)管在行業(yè)進(jìn)行立威，同時(shí)更是從入口關(guān)對(duì)部分不合規(guī)現(xiàn)象予以排查。
“一方面是監(jiān)管層想在治理過程中立威，讓不合規(guī)的專戶在備案時(shí)有規(guī)可循，”燈卓投資董事姚劍鋒表示，“另一方面也是把好入口關(guān)，因?yàn)橹皫状螜z查都是專項(xiàng)檢查、查合同、查文件和交易時(shí)發(fā)現(xiàn)的，屬于過程中的查處，但這樣的監(jiān)管成本很高，而把入口關(guān)其實(shí)也是在提高監(jiān)管效率。”
除明確違規(guī)行為和紀(jì)律處分外，協(xié)會(huì)還在通知中對(duì)備案材料予以羅列。例如在“一對(duì)一”專戶備案材料清單中，就包括系統(tǒng)填報(bào)的基本情況表、備案報(bào)告、資管計(jì)劃合同等基本內(nèi)容，但同時(shí)也要提交可能存在的投資顧問或財(cái)務(wù)顧問協(xié)議，并明確簽署日期。 |
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