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廣州廣為投資管理有限公司
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而對此擬轉(zhuǎn)板IPO的掛牌企業(yè)而言，由于協(xié)議轉(zhuǎn)讓有“互報成交”這個交易功能，對于進入 IPO 輔導(dǎo)期的企業(yè)來說，協(xié)議轉(zhuǎn)讓“互報成交”的特點也便于企業(yè)自身控制股東數(shù)量以順利申請 IPO。
與做市轉(zhuǎn)讓相比，協(xié)議轉(zhuǎn)讓的明顯優(yōu)勢在于其能夠?qū)崿F(xiàn)一對一交易。
對此，前述新三板公司負責(zé)人也稱，在新三板公司IPO轉(zhuǎn)板背后，根據(jù)監(jiān)管要求，還是存在有信托計劃、資產(chǎn)管理計劃持股的股東都面臨清退，否則的話，會影響IPO進程。
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另外，全國股轉(zhuǎn)公司還表示，為推動私募做市業(yè)務(wù)試點，股轉(zhuǎn)公司在做好申請材料評審工作的同時，抓緊推進相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備。目前，已針對私募機構(gòu)與證券公司監(jiān)管及業(yè)務(wù)運營的不同特點，研究確定了私募做市試點業(yè)務(wù)運營管理模式�；谒侥甲鍪刑厥饨�(jīng)紀(jì)結(jié)算安排，制定了私募做市試點技術(shù)方案。組織有關(guān)主辦券商、技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)商完成私募做市技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)及部署工作。并于11月7日-18日開展了由14家主辦券商參加的*一輪私募做市技術(shù)系統(tǒng)仿真測試。
對于下一步的工作，股轉(zhuǎn)公司稱將指導(dǎo)、督促深創(chuàng)投等10家私募機構(gòu)加快各項業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備工作進度，按要求參加后續(xù)私募做市技術(shù)系統(tǒng)測試，盡快完成有關(guān)組織、制度、證券、資金、人員及相關(guān)交易基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)備，會同有關(guān)單位及時組織對深創(chuàng)投等10家機構(gòu)的現(xiàn)場驗收，確保私募機構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點平穩(wěn)順利實施。
對此，孫建波認為，做市資金來源僅限于其自有資金，是為了防止利益輸送，符合證券業(yè)管理的規(guī)范，在當(dāng)前階段以此為要求是合理的。當(dāng)前私募機構(gòu)發(fā)展迅猛，自有資金規(guī)模也在不斷提升，利用自由資金做市，規(guī)模不會受到約束。具有做市資格的私募機構(gòu)，擴大資本金的融資能力也不會很弱，當(dāng)做市市場擴大時，通過股本增資即可解決資金問題。
朱雀投資新三板團隊認為，監(jiān)管部門首先是從風(fēng)控的角度來考慮私募做市，從資本實力、專業(yè)能力、規(guī)范運作等方面出發(fā)設(shè)立了若干個細分條件，由于做市商對于新三板來說是市場的重要參與者，必須要設(shè)立門檻，只有資金充裕的機構(gòu)才有可能以自有資金參與做市交易，具有較強的投研水平才有利于提高市場的定價能力，規(guī)范運作是市場正常運行的保障。此外，做市業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間應(yīng)建立防火墻，避免利益沖突。
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